IBKR049成為香港專業投資者
成為香港專業投資者
專業投資者（「PI」）是指擁有豐富經驗和市場知識的高淨值投資者，因此有資格享受特定權益。
根據《證券及期貨條例》（「SFO」），專業投資者包括資產超過4,000萬港元的機構投資者和持有投資組合價值超過800萬港元的個人投資者。
專業投資者可獲得哪些產品？
我們不斷拓展可供客戶選擇的投資產品，並定期推出僅限專業投資者享有的新產品和服務；
指定債券（所有專業投資者）
創業板、科創板（限機構專業投資者）
加密貨幣
加密貨幣相關產品
衍生基金*（限機構專業投資者）
外匯掉期
*依據證券及期貨事務監察委員會（「證監會」）的規定，由產品發行人定義為衍生性商品的基金，僅可由機構專業投資人交易。
如何才能成為香港的專業投資者？
專業投資者是指擁有充足的資本、經驗和淨資產，使其能夠參與更高級的投資機會，無需在短期內變現投資資產，即使投資損失也不會損害其整體淨資產。
要成為專業投資者，您必須達到或超過規定的財務門檻，這些門檻因客戶類別而異：
客戶類別 財務門檻/要求
根據保險條例取得授權或受香港或非香港法律監管的機構實體或金融機構。
個人：持有現金和/或證券或由託管人持有不少於800萬港元（或等值外幣）的投資組合的高淨值人士。
聯名帳戶*：與配偶或子女共同開立聯名帳戶的高淨值人士，持有現金及/或證券或由託管人持有不少於800萬港元（或等值外幣）的投資組合。
公司/合夥企業：持有現金和/或證券或由託管人持有不少於800萬港元（或等值外幣）的投資組合的公司或合夥企業，或總資產不少於4000萬港元（或等值外幣）。
信託公司：受託管理信託的信託公司，其總資產不少於4,000萬港元（或等值外幣）。請注意，如果受託人不只一人，則所有受託人均須符合專業投資者資格，該信託方可符合資格。
*如果您是聯名帳戶持有人，您必須向盈透證券香港（IBHK）聲明並保證，您和另一位帳戶持有人已婚或為父母/子女關係，且您和另一位帳戶持有人之間不存在任何關於共享聯名投資組合的書面協議。如果您和另一位帳戶持有人並非已婚或父母/子女關係，或存在關於共享聯名投資組合的協議，則兩位帳戶持有人均需提供證明，證明其符合財務門檻，該帳戶才能被視為專業投資者帳戶。
成為專業投資人有哪些風險？
專業投資者無法享有一般零售投資者所享有的部分保護。特別是，盈透證券香港在為專業投資者提供服務時，無需遵守《行為準則》及其他香港法規的某些規定。這些規定包括但不限於限製或禁止發布廣告、進行未經請求的電話推銷以及傳遞與證券相關的要約。
如何選擇成為專業投資人？
客戶可透過入口網站的「帳戶設定」更新其專業投資者身份，只需同意並接受複雜產品所涉及的風險即可。若客戶帳戶中的股票持有量超過專業投資者規定的財務門檻，則其專業投資者身分將自動獲得批准。若客戶投資組合價值低於規定的財務門檻，則需 (i) 提供證明其淨資產的文件，或 (ii) 存入資金以增加其持有量。
根據《證券及期貨條例》(SFO) 的規定，機構專業投資者 (IPI) 將自動獲得專業投資者監管身分。任何配置為僅代表客戶進行交易的 IPI 主帳戶的子帳戶，都將繼承 IPI 主帳戶的監管身分。在我們這裡擁有一個或多個自營交易帳戶的客戶，需要手動選擇加入專業投資者類別。
IBHK 建議有意成為專業投資者的客戶，如認為有必要，可尋求獨立的專業意見。
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